故意规避监管要求 万和证券收2020首张罚单 证券

故意规避监管要求 万和证券收2020首张罚单

去年3月,在业内一向低调的万和证券爆出了我国券商史上首例董事长遭数百中层员工联名举报被罢免的事件。2019年...

牛市突如其来 多家券商APP不堪重压现“久违”宕机 证券

牛市突如其来 多家券商APP不堪重压现“久违”宕

昨日开市后不久,多家券商交易APP被曝出现登录不上、数据延迟、交易卡顿、银证转账及两融功能无法使用等情况。...

A股半天成交9400亿 招商证券APP出现“宕机” 证券

A股半天成交9400亿 招商证券APP出现“宕机”

A股交易火爆,券商APP再现宕机。有投资者对记者表示,自己使用的招商证券APP上午宕机至少15分钟。“中间断断续续...

科创板投行业务违规 5家券商项目负责人遭监管警示 证券

科创板投行业务违规 5家券商项目负责人遭监管警

7月3日,证监会官网发布了证券基金机构监管部的投行业务违规处罚信息,共14条,分为行政监管类和自律监管类两栏...

中信证券中信建投收监管函 再度澄清合并传闻 证券

中信证券中信建投收监管函 再度澄清合并传闻

针对近日不断传出的合并传闻,7月5日晚间,中信证券和中信建投证券双双发布公告,宣布收到上交所有关监管工作函...

证监会就修订《行政处罚委员会组成办法》公开征求意见 证券

证监会就修订《行政处罚委员会组成办法》公开

现行《行政处罚委员会组成办法》(以下简称《组成办法》)于2008年发布后,证监会行政处罚工作法治化、专业化、规...

证监会连开5张监管函 剑指券商债券业务违规问题 证券

证监会连开5张监管函 剑指券商债券业务违规问题

证监会的集中发函均和券商的债券交易业务违规有关,其中万和证券、中邮证券被要求责令改正,华宝证券、山西证...

券商上半年经纪业务布局透视:数字化转型加速 分支机构优化增减几近“均衡” 证券

券商上半年经纪业务布局透视:数字化转型加速

不过,由于证券行业本身就是高度线上化的行业,本次疫情对券商营业部的正常业务并未造成太大影响。同时,券商...

银行“抢食”投行业务 券商股还能买么? 证券

银行“抢食”投行业务 券商股还能买么?

六月底的这个周末,有媒体报道称商业银行正在跳出间接融资市场的藩篱,与券商正面交锋,抢食券商投行业务。证...

国信证券前高管遭禁业12个月 多家中资券商在香港接罚单 证券

国信证券前高管遭禁业12个月 多家中资券商在香

又一家中资券商被香港证监会“点名”!香港证监会6月23日公告,禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事...

国元证券及员工收三警示函 天津俩顾问委托他人揽客 证券

国元证券及员工收三警示函 天津俩顾问委托他人

中国证监会网站6月19日发布天津证监局行政监管措施决定书(津证监措施[2020]11号)显示,经查,国元证券股份有限公司...

国都证券神操作遭监管 处理A客户交易致B客户账户成交 证券

国都证券神操作遭监管 处理A客户交易致B客户账

中国证监会网站6月22日发布中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(〔2020〕113号)显示,经查,国都...

华泽钴镍退市余波未了 国信证券被判连带赔偿股民损失 证券

华泽钴镍退市余波未了 国信证券被判连带赔偿股

因财务造假、信息披露违规,成都华泽钴镍材料股份有限公司(简称“华泽钴镍”)被多名投资者告上法庭索要赔偿,而...

上市券商忙补血 1200亿再融资计划在路上 证券

上市券商忙补血 1200亿再融资计划在路上

距离2月14日再融资新规发布已超过4个月,上市券商“补血”热情高涨,近期尤为积极。Wind数据显示,券商年内已实现...

首创证券内控“黑洞”:存规避监管、利益输送风险 证券

首创证券内控“黑洞”:存规避监管、利益输送

日前,首创证券因为开展债券自营业务过程中存在对债券交易的管控不足、尚未建立现券交易的交易对手白名单及额...

风险事件频发 证券行业“一哥”中信证券声誉预警 证券

风险事件频发 证券行业“一哥”中信证券声誉预

证券行业“一哥”中信证券连续15年经营业绩稳居全行业榜首。随着金融行业改革开放的推进,外商投资证券公司入场...

券商股掀涨停潮:科技板块重回强势 牛市又成了高频词 证券

券商股掀涨停潮:科技板块重回强势 牛市又成了

截至午间收盘,上证综指报2975.87点,上涨0.28%;深证成指报11733.06点,上涨0.56%;创业板指报2345.42点,上涨1.12%。但随...

营业部合规监管趋严 中小券商面临大考 证券

营业部合规监管趋严 中小券商面临大考

今年以来,券商营业部从业人员因违规操作、“打擦边球”而被出具警示函相对密集,监管从严趋势明显。 业内人士...

16家上市券商分红82亿元 还有220亿元“在路上” 证券

16家上市券商分红82亿元 还有220亿元“在路上”

据统计,目前有32家上市券商在2019年度有分红计划,合计拟分红金额高达302.07亿元。还有4家上市券商的分红计划等待...

券商佣金大战暗中开打 “赔本赚吆喝”是另有所图? 证券

券商佣金大战暗中开打 “赔本赚吆喝”是另有所

今天0点,电商平台一年一度的“6.18”促销大战暂时落下了帷幕,京东、天猫等电商巨头的销售数据显示,它们又赚得...