海通与国泰君安、东方证券讨论整合?海通有回应 证券

海通与国泰君安、东方证券讨论整合?海通有回

消息面上,9月25日上午,在海通证券股份有限公司(下称海通证券)投资者互动平台上,有投资者提问海通证券称,与国...

国联“鲸吞”国金背后:中信老班底的“野心勃勃” 证券

国联“鲸吞”国金背后:中信老班底的“野心勃

在打造航母级券商的希冀下,国联国金两家中小证券官宣“牵手”,迈向千亿市值。而国联证券能够在继今年7月上市...

证监会发声:对恶性违法违规行为保持“零容忍” 证券

证监会发声:对恶性违法违规行为保持“零容忍

党委书记、主席易会满主持会议并作讲话,中央党校(国家行政学院)钟开斌教授作辅导报告。 会议指出,党的十九届...

华龙证券遭警示 未核查庄园牧场董事长马红富涉嫌行贿 证券

华龙证券遭警示 未核查庄园牧场董事长马红富涉

胡林2010年10月20日在华龙证券执业岗位注册为一般证券业务,2017年12月25日,机构内变更为保荐代表人。关于对华龙证...

IT系统升级出漏洞 深圳某券商致客户交易透支11亿 证券

IT系统升级出漏洞 深圳某券商致客户交易透支1

有券商IT系统升级时出现漏洞。...

国联证券、国金证券“精准涨停”:并购消息疑提前泄露 可能涉及信披违法 证券

国联证券、国金证券“精准涨停”:并购消息疑

A股又现“先知先觉”的涨停!9月18日(上周五)下午,国联证券、国金证券突然“没来由”地联手涨停,这也触发了当...

国联证券、国金证券双双承认并购 业内:四类主体将受益 证券

国联证券、国金证券双双承认并购 业内:四类主

9月20日,国联证券和国金证券双双发布公告称,国联证券拟受让长沙涌金持有的国金证券约7.82%股份,同时向国金证券...

海通证券因保荐代表人对项目净资产收益率计算错误 被证监会出具警示函 证券

海通证券因保荐代表人对项目净资产收益率计算

9月18日,证监会官网发布公告称,因在申请公开发行可转换公司债券过程中存在违规行为,对海通证券股份有限公司...

中信证券山东公司因多项业务违规遭罚 券商“一哥”为何屡教不改? 证券

中信证券山东公司因多项业务违规遭罚 券商“一

青岛证监局表示,上述情况违反了相关规定,青岛证监局决定对中信证券(山东)采取责令改正并责令增加内部合规...

江海证券3宗业务遭暂停半年 将免职分管债券自营副总 证券

江海证券3宗业务遭暂停半年 将免职分管债券自营

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条,...

今年50张券商罚单已超去年全年 债券自营、合规风控成问题重灾区 证券

今年50张券商罚单已超去年全年 债券自营、合规

据不完全统计,今年以来截至9月16日,监管机构开出的券商罚单约50余张,已经超过2019年全年40余张的罚单数据。...

8月业绩简报千呼万唤不出来 上市券商集体“反常”啥情况? 证券

8月业绩简报千呼万唤不出来 上市券商集体“反常

按照惯例,上市券商会在每月10日前披露上一个月的经营数据简报,但截至9月15日,尚未有上市券商披露8月的经营数...

东海证券2000万股被拍卖 兴业信托欲脱手 证券

东海证券2000万股被拍卖 兴业信托欲脱手

接连经历债务违约、诉讼缠身、合规不佳以及原董事长被公安机关带走调查之后,东海证券又因股权被兴业信托公开...

左等右等不见券商月度业绩报告 怎么回事? 证券

左等右等不见券商月度业绩报告 怎么回事?

左等右等不见券商月度业绩报告,怎么回事? 9月15日,仍尚未有券商公布8月的经营业绩。根据以往经验,最晚每月14日也会有券商披露月报,早的月份更是在当月第三、四个交易日就...

股东套现未成反被诉 太平洋证券又遭处罚 证券

股东套现未成反被诉 太平洋证券又遭处罚

去年年底被华创证券22亿元高溢价收购的太平洋证券,时隔半年宣布交易流产。太平洋证券的公告中提到,北京嘉裕表示...

又是员工违规“代客炒股” 多家券商分支机构领罚单 证券

又是员工违规“代客炒股” 多家券商分支机构领

最近一段时间来,多家券商分支机构及从业人员收到了监管部门下达的罚单,违规问题如出一辙,即从业人员违规买...

零容忍!獐子岛涉嫌证券犯罪案件被移送公安机关 证券

零容忍!獐子岛涉嫌证券犯罪案件被移送公安机

2020年6月15日,证监会依法对獐子岛及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。证监会认定,...

方正证券上半年业绩降资管营收腰斩 人均薪酬22万元 证券

方正证券上半年业绩降资管营收腰斩 人均薪酬

8月29日,方正证券(601901.SH)发布了2020年半年度报告。2020年上半年,方正证券信用减值损失中,应收款项和其他应收款...

弃购科创板新股 红塔证券自营账户被限制打新半年 证券

弃购科创板新股 红塔证券自营账户被限制打新半

9月7日,中证协表示,决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中,存在违反规定的股票配售对象红塔...

国泰君安副总裁被挖 自营收入下滑拖累业绩增速 证券

国泰君安副总裁被挖 自营收入下滑拖累业绩增速

国泰君安上半年自营业务收入为40.65亿元,同比下滑9.1%。9月1日,国泰君安再次发布公告,董事会于近日收到公司首席...